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欧州証券市場監督局（ESMA）は、監督対象となる事業体が関連法規に準拠していないリスクがあると判断した場合、調査を開始する権限を有しています。
何が変わったのか
ESMAは、潜在的な規制違反を評価するために調査権を行使します。
これには書面による情報収集やインタビューだけでなく、現地でのオンサイト査察も含まれます。
査察は必ずしも事前通告があるわけではなく、情報収集の有効性を損なう恐れがあると判断された場合には、予告なしに実施される可能性があります。
業務利用で見るべき判断材料
調査の過程で、ESMAはデジタルフォレンジックツールやデータ分析技術を駆使します。
監督対象企業から提出された報告書や過去の監督活動で得られたデータ、さらには外部委託先からの情報までを網羅的に収集・分析します。
企業側は、自社のデータ管理体制がこうした厳格な分析に耐えうるか、また外部委託先を含めたコンプライアンス体制が整備されているかを再確認する必要があります。
自律性が高まるほど安全設計も見る
ESMAは、調査において個人データの保護や法的特権に関わる文書の除外といったルールを遵守しています。
違反の疑いが深刻な場合には独立調査官（IIO）が任命され、最終的に制裁金や公表といった執行措置が下される仕組みです。
日本国内の事業者が欧州市場で活動する際は、現地の法規制に基づいた個別の適用条件や報告義務を公式情報で確認することが不可欠です。
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